「越狱」事件频发，如何教会大模型「迷途知返」而不是「将错就错」？

论文的越狱第一作者是香港中文大学（深圳）数据科学学院二年级博士生袁尤良，指导老师为香港中文大学（深圳）数据科学学院的事件贺品嘉教授和腾讯 AI Lab 的涂兆鹏博士 。该工作是何教袁尤良在腾讯AI Lab实习时完成。贺品嘉团队的模型迷途研究重点是软件工程 、大模型 、知返AI for SE
、将错可信人工智能
。越狱

大型语言模型（LLM）展现出了令人印象深刻的事件智能水平。因此
，源码库何教确保其安全性显得至关重要。模型迷途已有研究提出了各种策略 ，知返以使 LLM 与人类伦理道德对齐。将错然而 ，越狱当前的事件先进模型例如 GPT-4 和 LLaMA3-70b-Instruct 仍然容易受到越狱攻击
 ，并被用于恶意用途。何教

为什么哪怕经过了大量的安全对齐，这些模型依然容易被越狱 ？应该如何进一步把安全对齐做深（deep）？

围绕这两个问题
，香港中文大学（深圳）贺品嘉团队和腾讯AI Lab实验室联合提出了 Decoupled Refusal Training (DeRTa)
 ，一个简单新颖的安全微调方法，可以赋予大语言模型「迷途知返」的能力，从而在不影响模型有用性（helpfulness）的免费模板同时，大幅提升其安全性（safety）。

论文标题：Refuse Whenever You Feel Unsafe: Improving Safety in LLMs via Decoupled Refusal Training论文地址 ：https://arxiv.org/abs/2407.09121开源代码：https://github.com/RobustNLP/DeRTa

研究者发现 ，安全微调数据中存在拒绝位置偏差（refusal position bias），即模型表示拒绝回答的行为，总是出现在回复的开头，这可能阻碍了模型在后续位置处保持安全的能力。为了验证这一猜测 ，研究者使用越狱样本测试 LLaMA3-8B 和 LLaMA3-70B，结果显示几乎所有（99.5%）被模型成功拒绝的越狱样本，拒绝性单词（如 Sorry）都出现在前五个单词中。源码下载一旦开头没有被拒绝，模型将很难在后续位置表现出安全的行为。

方法

为了解决这一问题 ，该论文提出了解耦拒绝训练（DeRTa）。DeRTa 包括两个新颖的设计：

带有有害前缀的最大似然估计（MLE）：将一段随机长度的有害回复（harmful response）添加到安全回复的开头，可以训练 LLMs 在任何位置拒绝回复
，而不仅仅是在开始处。此外，添加有害前缀提供了额外的上下文 ，高防服务器显著提高了 LLM 识别和避免不安全内容的能力。强化过渡优化（RTO）
：虽然加入有害前缀可以帮助模型从有害状态过渡到安全状态 ，但每个训练样本仅提供单次过渡 ，可能不足以使 LLM 有效识别和阻止潜在威胁。为了应对这一问题 ，研究者引入了一个辅助训练目标 RTO，让模型在有害序列的任意位置，都预测下一个单词为「Sorry」 ，从而在有害回复序列中的每个位置都学习一次从有害到安全的过渡。

上述设计确保了模型防御机制的全面增强 ，允许模型学会「迷途知返」的云计算行为 。

该方法的设计，在推特上也引起了一定的讨论
。

主要实验

为了验证方法的效果
，研究者在两个知名的模型家族 LLaMA3 (8B & 70B) 和 Mistral (7B & 8×7B) 上进行了实验，涵盖六种不同的越狱攻击方式。结果显示：

DeRTa 显著提升了安全性 ，同时不会降低有用性 。DeRTa 可以进一步提升 LLaMA3-70B-Instruct 的安全性 。

分析实验

为了提供更多有价值的模板下载见解，研究者主要基于 LLaMA3-70B，对 DeRTa 的工作原理进行了更细致的分析，包括：

1. 案例研究，DeRTa 如何影响拒绝性单词位置分布

2. 消融实验 ，DeRTa 中两种策略的作用大小

3. 分析实验一 ，与 DPO 进行比较，探究训练数据中的有害回复所发挥的作用

4. 分析实验二  ，DeRTa 在不同模型尺寸的适用性

首先，论文给出的示例具体地展示了 DeRTa 模型的「迷途知返」能力 ：即使在已经输出了一部分不安全文本的情况下，模型也能有效过渡到安全状态
。此外，作者给出了在不同的方法下 ，模型输出的拒绝性单词的位置分布。可以看出 ，使用了 RTO 的模型 ，可以在显著靠后的位置，仍然具有保持安全的能力。

在消融实验中，实验结果显示，仅仅使用有害前缀策略不足以应对各种形式的攻击 
。例如 ，该策略对于防御 CodeAttack 这类较为复杂的攻击几乎没有帮助 。该攻击通过让模型补全代码来越狱 ，模型在前面位置的回复中，会进行无恶意的代码补全，到一定位置处 ，模型将会开始一边补全代码一边生成恶意回复 。

对于有害前缀策略的这些不足，RTO 可以有效弥补，从而使模型展现出很高的安全性 ，这说明 RTO 对于加强（赋予）模型在任何位置拒绝的能力至关重要 。

RTO 的成功很自然带来一个问题 ：模型安全性的提升
，是否可以归功于训练中整合了有害回复，而不是建模了 token 级别的安全过渡 ？为了回答这一问题  ，作者将 DeRTa 与 DPO 进行了比较 。该实验进一步验证了 ，DeRTa 带来的安全性提升并不是简单地利用了有害回复的信息 ，而是得益于其对 token 级别安全过渡的直接建模。

此外
，该论文也展示了在不同尺寸的模型上的表现 ，包括 LLaMA3 (8B & 70B) 和 Mistral (7B & 8×7B)
，结果显示该方法对不同大小的模型均有很好的效果。

结语

大模型安全依然任重道远。如何突破表面对齐 ，将安全做深入是一件很有挑战的事情 。研究者在此给出了一些探索和思考，希望可以为这一方面的研究 ，提供一些有价值的见解和基线方法 。